宪法发展与刑法目的的生成

曾明生


内容提要：刑法目的生成的宪法性根基，是指刑法目的生成过程中，导引并制约刑法目的生成的宪法目的、价值观以及宪法条文。宪法发展对刑法目的具有导向和制约作用，我国应构建宪政基础上的刑法目的。

关键词： 宪法发展 刑法目的 生成


刑法的目的，就规范意义而言，是指在社会力量的作用或影响下，国家制定和适用刑法，积极追求刑法的某些特定功能、作用和价值所期望达到的理想结果；它也应是不同层级目的的总和。前者更侧重于狭义上的刑法目的；后者（目的总和）却是广义上的刑法目的。 但是，刑法目的不是无缘无故地生成（产生和形成），而是具有其特定的生成基础。现代刑法目的的生成根基大致有三：一是宪法性根基，它指刑法目的在生成过程中根植于宪法中的基础，包括宪法目的、价值观以及宪法条文，当然包括宪法修正案的有关内容。二是客体性基础，即可能被择定为刑法目的内容的那些对象，如刑法（客观）功能、作用和价值等。三是社会性基础，它指刑法目的生成过程中，刑法目的主体在追求与选择客体性目标以及反馈宪法性根基时，起制约作用的各种社会性背景。本文仅探讨宪法发展与刑法目的的产生和形成。

一、宪法发展对刑法目的生成的导引和制约
宪法是变化发展的。从世界宪法史看，宪法大致有三种类型：一是“革命宪法”，二是“改革宪法”，三是“宪政宪法”。抛弃以阶级斗争为纲，确立以经济建设为中心、改革开放的基本国策，并强调发扬民主，加强法制，意味着中国宪法在经历了1975年宪法和1978年宪法的曲折后开始从“革命宪法”向“改革宪法”转变。现在，我们又到了一个新的历史关口，应高瞻远瞩，继续推进宪法改革，逐步完成从“改革宪法”向“宪政宪法”的历史性转变。 因此，我国刑法的制定从以“改革宪法”为根据将向以“宪政宪法”为依据转变。宪法基础在变革，由此生成的刑法目的也须随之变化发展。这是刑法目的发展的重要动力源之一。否则，不与发展中的宪法性根基相适应，必将破坏宪法之为根本法、母法的尊严，乃至破坏法治。所以，我们必须重视（发展的）宪法性根基对刑法目的生成的指导及制约作用。为更深刻地研讨这一问题，这里有必要涉入宪政改革及宪政建设的理论领域。

（一）宪政与宪政宪法
给宪政下一个完整定义的努力近乎徒劳，不同的人会有不同的观点。中外学界在宪政概念的整体上有较大差异，它们主要表现在宪政的目的、核心和精神等方面。我们认为，宪政是出于对约束与限制公共权力而出现的一种消极性的政治结构体制,它与民主之间有着深层的、彼此消解的扩力,整合它们间的矛盾、平衡其价值冲突是确立民主宪政国家的关键。宪法及其价值观如自由、公正、民主和法治等构成了宪政的基础因子。宪法及民主是宪政的基本前提和必要条件，法治是宪政的制度框架与结构，自由、人权和公正是宪政的主要目标。当然，一定意义上民主和法治也略带宪政目的的色彩。
宪政宪法，是以宪政为主要特征的宪法。“宪政宪法”出现于革命或改革已基本完成并确立宪政体制和法治原则之后。这时不仅有宪法，而且有宪政；不仅有法律，而且有法治。宪法真正享有最高法律权威，国家和社会管理的一切活动，都纳入宪法和法律的轨道。一切权力危机，皆为宪法的危机。一切重大改革，皆是合宪的改革。惟有如此，宪法方可成为定国安邦与长治久安的基石。

（二）指导并制约刑法目的生成的宪政基础
指导和制约刑法目的生成的宪政基础，本文特指我国的宪政改革与宪法修改甚至“宪政宪法”。宪法是国家根本法，是国家一切法律所由产生的“母法”。一般认为，法律随社会的变化而变化。即使强调宪法的稳定性和权威性，但它也是发展的。既然我们处在从“改革宪法”向“宪政宪法”转变的历史时期，知晓当前宪法必须改革的基本内容已是当务之急。正如有的学者指出，“宪法改革应着眼于通过加强对权力的规范、监督和制约，确保人民当家作主。宪法改革应当围绕的另一个核心问题是公民权利。” 可喜的是，今年3月我国宪法修正案已将人权概念引入宪法，把尊重和保障人权确定为一项宪法原则。这是中国人权发展的重要里程碑。它标志着我国迈向法治和宪政时代的一大历史性进步，而且这也为立法和司法机关在面对不同利益的权衡时能够做出有利于保护人权和公民权利的解释和推理提供了宪法依据。此外，学界通常认为，应参照中国已经签署或批准的国际人权公约，对现行宪法已有的权利体系做必要的补充、修改。同时，应集中考虑解决《公民权利与政治权利国际公约》和中国法律的协调问题。譬如，在人身权利方面，研究如何从立法角度改革劳动教养制度、收容教养制度和刑事诉讼中的人身权利保护制度等。而且最为重要的是，宪法权利的救济应当通过宪法改革加以改变。因此，在我国宪法从“改革宪法”向“宪政宪法”转变过程中，随着宪法权利救济机制的日益完善，宪法（包括宪法目的及价值观）对刑法目的和刑法规范生成的导引、约束与钳制作用将不断加强。亦即，以上宪政改革以及宪法修改乃至“宪政宪法”的最终形成，将是指导和制约我国刑法目的生成的重要的宪政基础。

（三）发展中的宪法性根基对刑法目的生成的导引和制约机理
如前文已述，宪法性根基包括宪法目的、价值观以及宪法条文。有学者认为，任何国家的宪法都包括两个部分: 一是“宪德”，即不可以也不应当直接在法院里适用的伦理和政治的原则、纲领和惯例，它们不是严格意义上的法律；二是“宪律”，即可以并应当在法院里适用的严格意义上的法律。 若依此划分，则“宪德”涉及“宪法条文化”的宪法目的、宪法价值观及其非“宪律”的条文，而“宪律”只能是除“宪德”外的一些宪法条文而已。宪法目的、价值观及其宪法条文（含“宪德”、“宪律”）对刑法目的的指导和制约，其机理主要表现在：
我国宪法所确认的法价值观——自由、平等、人权、民主、法治等，是宪法条文的内在精髓与基本理念，而刑法规范的制定与适用，必须遵循宪法原则及规范，同时蕴涵其对宪法目的、价值观的追随。换言之，宪法根本法的地位，首先体现于它的导向功能，即刑法目的及刑法规范的价值取向从根本上应当顺应宪法（目的、价值观及条文）的指引，而不得与之抵触；其次，宪法的根本法地位才是表现为宪法（目的、价值观及条文）的最高约制力。这种约制力又反过来保障其导向功能的发挥。当然，宪法约制力的强弱依赖违宪审查机制的完备程度。当下我国违宪审查机制不健全，宪法的约制力较弱，它的导引力也因之大大降低。由于宪法的生命在于运用，即如果宪法不能被运用到生活中去，那么就注定不会有人在乎它，它就永远只能停留在纸上，而非刻在“公民的心中”，因此，为了避免宪法导引力的缺损，重要的步骤是，实行宪法变革，尤其是违宪审查机制应及早完备。
总之，不论刑事立法者还是（广义）司法者的刑法目的， 都应合乎宪法目的、宪法价值理念及其条文精髓的基本要求。惟有如此，方可使刑法目的及其生成具有宪政意义的合宪性。

二、构建宪政基础上的刑法目的
由于宪政具有极大的合理性并且宪政文明构成了现代政治文明的核心， 更重要的是，建设“宪政中国”势在必然， 因此，惟有立足于宪政基础上应然建构的刑法目的，才能顺应历史发展潮流，既有前瞻性又有合理性。
宪政基础上的刑法目的，主要是充分保障人权和自由，同时追求在国家政治权力有限收缩条件下的秩序与安全。宪政意义上的刑法目的，应是符合“宪政宪法”的目的。保障人权和自由是宪政及“宪政宪法”目的之基本内容和要求。通常认为，刑法的合宪性问题以往没有受到重视，一方面是由于我们的宪法观念没有真正树立起来，宪法规范被虚置；另一方面是因为我们的刑法观念中缺乏受宪法制约的意识，即简单地把刑法视为惩治犯罪、打击敌人的工具，而没有提及刑法的人权保障机能。因此，构建宪政基础上的刑法目的，必然要求我们真正树立宪法观念，增强宪法制约的意识，加强人权的保障等等。另外，“限政”基础上的秩序与安全作为宪政意义的刑法目的，也是“宪政宪法”目的的重要内容，而国家政治权力有限收缩，正是宪政目的的基本要求。虽然宪法的限制作用，是在双重意义上理解的，即对国家权力的限制和对公民权利的限制，但因为宪法对刑法的限制是在特定时期发挥刑法制裁力、防止刑法被滥用以及尽量扩大公民权利与自由的积极保障，所以对国家权力的限制是根本，“限政”基础上的秩序与安全因此也是“宪政宪法”目的影响刑法目的的重要内容。
与此同时，我们仍应关注宪政意义上的刑法及刑法目的与宪法目的的关系。一般而言，建立在宪政基础上的刑法又是实现国家宪法目的的手段。申言之，宪政基础上的刑法目的是刑法规范与宪法目的及条文之间的中介与桥梁。刑法规范及刑法目的应受宪法目的、价值观及条文的指导及其限制。因为宪法是刑法最根本的渊源，刑法来源于宪法，而且受制于宪法，所以也可以说，刑法是根据宪法制定的，不以宪法为根据的刑法目的及刑法规范，违反宪法的刑法目的及刑法规范，都无存在的理由和根据，而且刑法规范也是无效的。可见，国家刑事立法权、司法权和刑罚权与公民权利的合理配置的根本依据，应当是“宪政宪法”的条文及其所蕴涵的法治目的和价值观。惟有如此生成的刑法目的才具有合宪性、合理性及道统性（即体现人本与自由）。
当然，目前我国刑法学界和实务界已开始注重从宪政角度构建刑事法律和刑事法治，这无疑具有重要的里程碑意义。但值得注意的是，他们强调的合宪性大多局限在法规范的层面上。笔者认为，罪刑法定原则之宪政意义，内含刑法目的之合宪性的追求。宪政不仅是刑法规范的基础，而且首先应是刑法目的之基础。考察刑法的宪政基础，不仅是对刑法规范合宪性的审视，也是对刑法目的合宪性的考量。作为立法与司法动力源的刑法目的接受合宪性的考量，理应首当其冲。不论立法者的刑法目的，还是（广义）司法者的刑法目的，都应当加强人权保障的份量。我们应着实贯彻实施刑法基本原则，尤其是当前对罪刑法定原则的立法与司法实践。应继续清除刑法功能和价值取向上的陈腐观念，为罪刑法定原则入宪，以及为刑法领域建构违宪审查制度作好理念准备。基于国权主义刑法观较强的特殊的法律文化背景，我国宜将罪刑法定原则写入宪法，以强调该原则蕴涵的人权、自由及公正等目的价值在“一般意义上的至上地位”，并对违宪审查机制加以完善，增强其确定性、稳定性和保障性。由此极大地彰显政治文明、法治、公正及其人道，而对这些目标、价值的追求，也与维护社会稳定（安全）、秩序之价值目标相辅相成。我国正进行宪政改革、现已把尊重和保障人权确立为一项宪法原则,行将步入“宪政宪法”时代，建设“宪政中国”。这一历史发展趋势，必将为罪刑法定原则入宪和建立违宪审查制度提供重要契机。


作者简介：曾明生（1971-），男，江西人，汉族，江西省社会科学院法学研究所助理研究员，法学硕士。笔者谨此感谢本人导师、中国社会科学院法学研究所研究员屈学武教授就本文写作所提出的宝贵指导意见。本文已发表于《法学杂志》2004年第3期。

注释：

全国人民代表大会常务委员会


中华人民共和国主席令（一届95次会议）

贵州省三都水族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例已由中华人民共和国第一届全国人民代表大会常务委员会于1958年3月19日第九十五次会议批准，现予公布。

中华人民共和国主席 毛泽东
1958年3月19日




全国人民代表大会常务委员会关于批准贵州省三都水族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例的决议

（1958年3月19日全国人民代表大会常务委员会第九十五次会议通过）

1958年3月19日全国人民代表大会常务委员会第九十五次会议决议：批准贵州省三都水族自治县第一届人民代表大会第一次会议制定的贵州省三都水族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例。




贵州省三都水族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例

　　（1958年3月19日全国人民代表大会常务委员会第九十五次会议批准）

　　目录
　　第一章 总则
　　第二章 自治县人民代表大会
　　第三章 自治县人民委员会
　　第四章 附则
　　第一章 总则
　　第一条 三都水族自治县（以下简称自治县）人民代表大会和人民委员会组织条例根据中华人民共和国宪法第二章第五节制定。
　　第二条 自治县人民代表大会和人民委员会是自治县的自治机关，是地方国家机关。
　　自治县人民代表大会和人民委员会一律实行民主集中制。
　　第三条 自治县人民代表大会和人民委员会中，各有关民族都应当有适当名额的代表和人员。
　　第二章 自治县人民代表大会
　　第四条 自治县人民代表大会，是县一级国家权力机关。
　　第五条 自治县人民代表大会代表，由乡（镇）人民代表大会选举。自治县人民代表大会代表名额和代表产生办法依照选举法的规定。
　　第六条 自治县人民代表大会每届任期两年，代表连选得连任。
　　第七条 自治县人民代表大会在自治县内，行使下列职权：
　　（一）保证国家法律、法令和上级人民代表大会决议的遵守和执行；
　　（二）根据宪法规定的权限，按照自治县的特点，制定自治县的自治条例和单行条例，报请黔南布依族苗族自治州人民委员会转报贵州省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准；
　　（三）在职权范围内通过和发布决议；
　　（四）规划经济建设、文化建设、公共事业、优抚工作和救济工作；
　　（五）依照法律规定的自治县的财政权限，审查和批准预算和决算；
　　（六）依照国家的军事制度，决定组织本自治县的公安部队；
　　（七）选举并且有权罢免自治县县长、副县长和自治县人民委员会委员；
　　（八）选举并且有权罢免自治县人民法院院长；
　　（九）选举自治州人民代表大会代表；
　　（十）听取和审查自治县人民委员会和自治县人民法院的工作报告；
　　（十一）改变或者撤销自治县人民委员会的不适当的决议和命令；
　　（十二）改变或者撤销乡（镇）人民代表大会的不适当的决议和乡（镇）人民委员会的不适当的决议和命令；
　　（十三）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
　　（十四）保障各民族的平等权利，保证民族政策的正确执行，加强各民族间的团结和合作。
　　第八条 自治县人民代表大会会议由自治县人民委员会召集。
　　第九条 自治县人民代表大会会议每年举行两次。
　　自治县人民委员会认为必要或者有1/5的代表提议，可以临时召集自治县人民代表大会会议。
　　第十条 自治县人民代表大会，在每次会议开始的时候，选举本次会议的主席团主持会议。
　　自治县人民代表大会会议设秘书长一人，副秘书长若干人。
　　秘书长的人选，由主席团提名，由本次会议通过；副秘书长的人选由主席团决定。
　　自治县人民代表大会举行会议的时候，设立大会秘书处，在秘书长领导下进行工作。
　　第十一条 自治县人民代表大会举行会议的时候，设立代表资格审查委员会、议案审查委员会和其他需要设立的委员会，在主席团领导下进行工作。
　　第十二条 自治县人民代表大会举行会议的时候，代表、主席团和自治县人民委员会都可以提出议案。其议案由主席团提请人民代表大会会议讨论，或者交付议案审查委员会审查后提请人民代表大会会议讨论。
　　第十三条 自治县人民代表大会的决议，以全体代表的过半数通过。
　　第十四条 自治县人民委员会组成人员和自治县人民法院院长的人选，由自治县人民代表大会代表联合提名或者单独提名。
　　自治县人民代表大会选举自治县人民委员会组成人员和自治县人民法院院长，采用无记名投票方式。
　　第十五条 自治县人民代表大会举行会议的时候，自治县人民委员会所属各工作部门负责人、自治县人民法院院长、自治县人民检察院检察长可以列席。
　　第十六条 自治县人民代表大会举行会议的时候，代表向自治县人民委员会或者自治县人民委员会所属各工作部门提出的质问，经过主席团提交受质问的机关。受质问的机关必须在会议中负责答复。
　　第十七条 自治县人民代表大会在举行会议的时候，使用自治县内通用的语言文字。各少数民族代表在会议上可以使用本民族的语言文字或者自治县内通用的语言文字。
　　第十八条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间，非经主席团同意，不受逮捕或者审判，如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关必须立即报请主席团批准。
　　第十九条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间，国家根据需要给予往返的旅费和必要的物质上的便利。
　　第二十条 自治县人民代表大会代表应当和原选举单位保持密切联系，宣传法律、法令和政策，协助自治县人民委员会推行各项工作，并且及时向自治县人民代表大会和自治县人民委员会反映群众的意见和要求。
　　自治县人民代表大会代表可以列席原选举单位的人民代表大会会议。
　　第二十一条 自治县人民代表大会代表受原选举单位的监督。原选举单位有权随时撤换自己选出的代表。代表的撤换必须由原选举单位以全体代表的过半数通过，并且报告自治县人民委员会。
　　第二十二条 自治县人民代表大会代表，因故不能担任代表职务的时候，由原选举单位补选，并且报告自治县人民委员会发给代表当选证书。
　　第三章 自治县人民委员会
　　第二十三条 自治县人民委员会即自治县人民政府，是自治县人民代表大会的执行机关，是县一级国家行政机关。
　　第二十四条 自治县人民委员会对自治县人民代表大会和黔南布依族苗族自治州人民委员会负责并报告工作。
　　自治县人民委员会是国务院统一领导下的国家行政机关，服从国务院。
　　第二十五条 自治县人民委员会，由自治县人民代表大会选举县长一人，副县长若干人和委员若干人组成。
　　第二十六条 自治县人民委员会每届任期两年。
　　县长、副县长和委员，均连选得连任。
　　自治县人民委员会的组成人员因故不能担任职务的时候，由自治县人民代表大会补选。
　　第二十七条 自治县人民委员会在自治县内，行使下列职权：
　　（一）根据法律、法令、自治县人民代表大会的决议和上级国家行政机关的决议和命令，规定行政措施，发布决议和命令，并检查这些决议和命令的实施情况；
　　（二）主持自治县人民代表大会代表的选举；
　　（三）召集自治县人民代表大会会议，向自治县人民代表大会提出议案；
　　（四）领导所属各工作部门和乡（镇）人民委员会的工作；
　　（五）停止乡（镇）人民代表大会的不适当的决议的执行；
　　（六）改变或者撤销所属各工作部门的不适当的命令和指示和乡（镇）人民委员会不适当的决议和命令；
　　（七）依照法律的规定，任免所属国家机关工作人员；
　　（八）依照法律规定的权限，管理自治县的财政，执行预算；
　　（九）在国家发展国民经济计划的统一指导下，适应本地区的特点，发展经济、文化事业；
　　（十）领导和组织农业、林业、手工业的生产和合作事业；
　　（十一）管理市场，管理地方国营工商业，领导私营工商业的社会主义改造；
　　（十二）管理税收工作；
　　（十三）管理交通和公共事业；
　　（十四）管理文化、教育、卫生、优抚、救济和社会福利工作；
　　（十五）依照国家的军事制度，组织与管理自治县的公安部队；
　　（十六）管理兵役工作；
　　（十七）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
　　（十八）保障各民族的平等权利；
　　（十九）办理上级国家行政机关交办的其他事项。
　　第二十八条 自治县人民委员会会议每月举行一次，在必要的时候可以临时举行。
　　自治县人民委员会举行会议的时候，自治县人民法院院长、人民检察院检察长及其他有关人员可以列席。
　　各项决议须由全体委员过半数通过。
　　第二十九条 县长主持自治县人民委员会会议和人民委员会的工作。
　　副县长协助县长工作。
　　县长为处理日常工作，可以召开行政会议。
　　第三十条 自治县人民委员会按照需要设立民政、公安、财政、粮食、税务、商业、农业、林业、交通、文化、教育、卫生、手工业管理等科、局或者委员会，并且可以设立办公室。
　　各科、局或者委员会分别设科长、局长或者委员会主任，在必要时得设副职。
　　办公室设主任，在必要时可以设副主任。
　　第三十一条 自治县人民委员会，得根据地区、交通、工作基础等实际情况，报请黔南布依族苗族自治州转报贵州省人民委员会批准，设立、撤销区公所。区公所是自治县人民委员会的派出机关。其工作范围和职权，是在自治县人民委员会的直接领导下，负责指导和监督乡（镇）人民委员会的行政业务。
　　第三十二条 自治县人民委员会的工作部门的设立、增加、减少或者合并，由自治县人民委员会报请黔南布依族苗族自治州人民委员会批准。
　　第三十三条 自治县人民委员会所属各工作部门，受自治县人民委员会统一领导，并且受上级人民委员会主管部门的领导。
　　第三十四条 自治县人民委员会应当协助设立在自治县境内不属于自己管理的国家机关、国营企业和公私合营企业进行工作，并且监督他们遵守和执行法律、法令和政策，但是无权干涉他们的业务。
　　第三十五条 自治县人民委员会在执行职务的时候，使用自治县内通用的语言文字。
　　第四章 附则
　　第三十六条 本条例经自治县第一届人民代表大会第一次会议通过，报请黔南布依族苗族自治州人民委员会转报贵州省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准后施行。