辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令
　（第５１号）



　　《沈阳市贯彻〈中华人民共和国拍卖法〉实施细则》，业经市政府第十二次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长：慕绥新
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二０００年九月十一日


　　　　　　　 沈阳市贯彻《中华人民共和国拍卖法》实施细则

第一章　总则





　　第一条　为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和国家、省有关规定，结合本市实际，制定本细则。


　　第二条　凡在本市行政区域内进行的拍卖活动，均须遵守《拍卖法》和本细则规定。


　　第三条　本细则所称拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。


　　第四条　拍卖活动应当遵守有关法律、法规、规章，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。


　　第五条　市商业管理委员会是本市负责管理拍卖业的行政主管部门，对本市行政区域内的拍卖业实施监督管理。
　　公安机关对拍卖业按照特种行业实施治安管理。市政府有关部门按各自职责做好监督管理工作。

第二章　拍卖标的的界定和管理





　　第六条　拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
　　法律、法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。


　　第七条　依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应到有关部门依法办理审批手续。
　　委托拍卖文物，在拍卖前，应报市文物管理部门鉴定、许可。


　　第八条　公物拍卖的范围包括：
　　（一）国家行政机关、国有企事业单位在职权范围内需要拍卖的国有有形资产、无形资产；
　　（二）行政执法部门依法罚没的物品，充抵罚款的物品，以物抵税、以物抵债和无法返还的物品。
　　（三）检察院、法院依法没收的物品，追回的赃物、充抵罚金、罚款的物品；
　　（四）铁路、民航、邮政、海关、交通及公安、财政等部门获得的无主物品；
　　（五）国家机关、社会团体、国有企事业单位在公务活动中个人收受的需要拍卖的贵重礼品及内部查处的不够成刑事犯罪的贪污、受贿等无法返回的脏物；
　　（六）各司法、执法部门需要处理的及需要变卖的物品。

第三章　拍卖当事人





　　第九条　拍卖当事人包括拍卖人、委托人、竞买人和买受人。


　　第十条　拍卖人是指依照《拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。


　　第十一条　设立拍卖企业由组办单位提交申请报告书，经市商业管理委员会批准，到公安机关、工商、物价行政管理部门办理相应手续。
　　除依法设立的拍卖企业外，其他任何单位均不得从事拍卖经营活动。


　　第十二条　设立拍卖企业，应当具备下列条件：
　　（一）有１００万元人民币以上的注册资本，经营文物拍卖的，应有１０００万元以上注册资本；
　　（二）有自己的名称、组织机构、住所和章程；
　　（三）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和专业管理人员；
　　（四）有符合《拍卖法》和其他有关法律规定的拍卖业务规则；
　　（五）有公安机关颁发的特种行业许可证；
　　（六）符合国家、省、市有关拍卖发展的规定；
　　（七）法律、法规规定的其他条件。


　　第十三条　拍卖师应具备下列条件并经有关部门考核，发给拍卖师资格证书：
　　（一）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；
　　（二）在拍卖企业工作两年以上；
　　（三）品行良好。


　　第十四条　拍卖人有下列权利和义务：
　　（一）查验拍卖委托人、竞买人有关资格证明；
　　（二）要求委托人如实提供拍卖标的的有关资料，查明拍卖标的的来源和瑕疵；
　　（三）委托法定机构对拍卖标的进行检验、鉴定、评估；
　　（四）妥善保管委托人交付的拍卖标的；
　　（五）对拍卖标的保留价保密；
　　（六）向竞买人如实提供拍卖标的的资料，接待竞买人查看拍卖标的；
　　（七）应委托人、竞买人的要求，对其身份保密；
　　（八）按约定向买受人交付成交的拍卖标的，向委托人交付成交的收入；
　　（九）拍卖成交后，出具凭证，并协助办理产权转移、证照变更以及运输手续。


　　第十五条　拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。


　　第十六条　拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买；不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。


　　第十七条　委托人是指委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织，其依法享有下列权利和义务：
　　（一）向拍卖人提出拍卖委托申请，提供拍卖标的的详尽资料和身份及所有权等有关证明资料；
　　（二）向拍卖人提出拍卖标的的保留价并要求对保留价保密；
　　（三）向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵；
　　（四）按约定交付拍卖标的、拍卖费用、支付拍卖佣金，取得拍卖收入；
　　（五）依法办理或协助办理成交拍卖标的的产权转移、证照变更等手续；
　　（六）可自行办理委托拍卖手续，也可以由代理人办理委托拍卖手续，并可在拍卖开始前撤回拍卖标的。但撤回拍卖标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用。


　　第十八条　委托人不得参与竞买自己委托拍卖的标的，也不得委托他人代为竞买。


　　第十九条　竞买人是指参加竞购拍卖标的公民、法人或其他组织，其依法享有下列权利：
　　（一）可以自行或委托代理人参加竞买；
　　（二）有权了解拍卖标的的瑕疵，查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。


　　第二十条　买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人，其依法享有下列权利和义务：
　　（一）按约定支付拍卖标的价款，取得拍卖标的；
　　（二）未按约定支付拍卖标的价款，应承担违约责任，或由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖物再行拍卖，并承担第一次拍卖中本人及委托人应支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额；
　　（三）未能按约定取得拍卖标的，有权要求拍卖人或委托人承担违约责任。
　　（四）未按约定受领拍卖标的的，应支付由此发生的有关费用。

第四章　拍卖的实施与管理





　　第二十一条　委托人拍卖物品，应当与拍卖人签订书面委托拍卖合同，委托拍卖合同应使用工商行政管理部门统一制发的示范文本，并经工商行政管理部门鉴证。委托拍卖合同应当载明下列事项：
　　（一）委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；
　　（二）拍卖标的的名称、规模、数量、质量；
　　（三）委托人提出的保留价；
　　（四）拍卖的时间、地点；
　　（五）拍卖标的交付或者转移的时间、方式；
　　（六）佣金及其支付的方式、期限；
　　（七）价款的支付方式、期限；
　　（八）违约责任；
　　（九）双方约定的其他事项。


　　第二十二条　拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。
　　公物拍卖涉及专营专卖物品的，应首先定向拍卖给有该类物品经营权的经营者。


　　第二十三条　拍卖公告应于拍卖７日前通过报纸或其他新闻媒介发布，同时到市商业管理委员会备案。拍卖公告应载明下列事项：
　　（一）拍卖的时间、地点；
　　（二）拍卖标的；
　　（三）拍卖标的展示时间、地点；
　　（四）参与竞买应当办理的手续；
　　（五）需要公告的其他事项。


　　第二十四条　拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。


　　第二十五条　拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。
　　对需要拍卖的涉案物品在拍卖前，应经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。


　　第二十六条　公物拍卖由市商业管理委员会和资产主管部门共同指定的拍卖行实施，其他部门不得自行设立公物拍卖机构或从事公物拍卖活动。


　　第二十七条　拍卖活动由拍卖师主持，拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则、注意事项和有无保留价。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。


　　第二十八条　竞买人应在拍卖前凭有效身份证明填写并签署登记表，领取竞投号牌参加竞投。一经应价不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力。
　　委托竞买应办理书面形式的《委托竞买书》。


　　第二十九条　竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。


　　第三十条　竞买人最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。


　　第三十一条　拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。


　　第三十二条　拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿、拍卖笔录和其他有关资料。
　　前款规定的账簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于５年。


　　第三十三条　拍卖成交后，委托人、买受人需办理证照变更、产权过户手续的，有关部门应凭拍卖企业出具的有效成交凭证予以办理。


　　第三十四条　委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。
　　委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价５％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
　　拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。


　　第三十五条　公物拍卖，拍卖人向买受人收取佣金的比例为：
　　（一）成交额１００万元以下的，收取５％；
　　（二）成交额１０１万元至５００万元的，收取４％；
　　（三）成交额５０１万元至１０００万元的，收取３％；
　　（四）成交额１００１万元以上的，收取２％以下。


　　第三十六条　拍卖罚没物品的财务处理按国家财政部门的有关规定执行。

第五章　法律责任





　　第三十七条　违反本细则第十一条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。


　　第三十八条　未经行业主管部门登记而从事拍卖活动的，由拍卖行业主管部门和工商行政管理部门责令其停止拍卖活动，没收违法所得，并可处以３０００元至５０００元罚款。
　　违反本细则第七条规定未经许可拍卖文物的，拍卖活动无效，没收违法所得。


　　第三十九条　违反本细则第六条规定，委托人委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。


　　第四十条　违反本细则第十四条、第十七条规定，拍卖人、委托人未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿，属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。
　　拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。


　　第四十一条　违反本细则第八条、第二十六条规定，在拍卖过程中有下列行为之一的，由监察、检查部门依法处罚。对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，给国家财产造成损失的，还应承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（一）擅自处理公物的；
　　（二）营私舞弊、侵占公物的；
　　（三）截留拍卖公物收入未足额上缴财政的。


　　第四十二条　违反本细则第十六条规定，拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，处以拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照，对拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收全部拍卖所得。


　　第四十三条　违反本细则第十八条规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门对委托人处以拍卖成交价３０％以下的罚款。


　　第四十四条　违反本细则第二十九条规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，并依法承担其赔偿责任。同时由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处以最高应价１０％以上３０％以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处以最高应价１０％以上５０％以下的罚款。


　　第四十五条　违反本细则第三十四条、第三十五条规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处以拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。


　　第四十六条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第四十七条　外国人、外国企业和组织在本市行政区域内委托拍卖或者参加竞买的，适用本细则。


　　第四十八条　本细则在执行中的具体问题由市商业管理委员会负责解释。


　　第四十九条　本细则自发布之日起施行。


建设部


关于加强建设系统政策研究工作的通知


建法(2000)88号

各省、自治区、直辖市建委（建设厅），计划单列市建委，新疆生产建设兵团建设局：

　　为了进一步加强建设系统的政策研究工作，逐步建立和完善建设系统政策研究工作体系，不断适应建设事业改革的发展的需要，提高建设工作决策科学文化水平，结合当前建设系统政策研究工作的实际情况，现将有关事项通知如下：

　　一、增强责任感和紧迫感，提高对政策研究工作重要性的认识

　　随着社会主义市场经济体制的逐步建立和各项改革的不断深化，加强宏观调控和法制建设，研究制定行业发展规划和政策，已成为各级政府的主要职能。政府工作要从过去抓具体事务切实转变到抓宏观管理，抓依法行政，抓重大政策问题的调查研究等方面来。建设系统的政策研究工作涉及面广，质量要求高，肩负着大政方针在建设领域研究和落实的双重任务，关系国计民生，具有非常重要的地位。

　　加强建设系统政策研究工作，要以马列主义、毛泽东思想、特别是邓小平理论为指导，紧密结合建设系统各行各业的实际，进一步解放思想，实事求是，坚持“三个有利于”的根本标准，围绕建设事业的工作中心开展政策研究工作。公正客观，务真求实，提出解决问题的政策措施和方案，为建设事业的改革和发展服务。

　　各级建设行政主管部门要不断增强责任感和紧迫感，充分认识政策研究在建设领域工作实践中的重要地位和作用，努力适应经济发展和深化改革形势对建设系统政策研究工作的客观需要，积极进取，努力工作，争取每年在重大政策问题上有所突破，为切实加强建设系统的政策研究工作贡献力量，推进建设事业的改革与发展。

　　二、大兴调查研究之风，认真做好建设系统重大政策问题的研究

　　一是努力搞好调查研究。调查研究历来是党和政府的主要工作方法之一，也是党和政府密切联系群众、认识社会、掌握动态、取得发言权的法宝。政策研究工作必须在深入调查的基础上进行，无论是对于推动加快立法、严肃执法还是深化建设体制改革，都必须进行大量、深入和切实有效的调查研究。注重调查研究，是做好政策研究工作的关键。要围绕部的中心工作和建设领域亟待研究解决的重点、难点问题，由部相关司局、各省、自治区、直辖市建委（建设厅）及科研院所、高等院校等组织联合调研，动员和依靠社会力量参与，对有关政策问题开展广泛深入的调查研究，撰写专题调研报告并提出政策建议。二是切实加强建设系统各项综合政策的协调研究，搞好部门之间的工作衔接与配合。要主动登门拜访，求同存异，争取有关建设事业全局的关键问题，真正站在维护国家和人民的利益上研究问题，能够经受实践的检验，让群众满意。三是正确处理政策、法制与改革的关系，不断提高工作水平。政策是法规的前期或初级形态，法规是政策的成熟与延伸，是政策的高级形态。改革是政策研究和法制工作的主要内容、主要方法和强大动力，政策研究、法规制定和实施的过程就是深化改革的过程。正确处理三者之间的关系，是提高政策研究工作水平的有效保证。

　　三、切实加强领导，逐步建立健全政策研究工作网络

　　建设系统的政策研究是综合性很强的工作，各级建设行政主管部门一定要高度重视，切实加强领导。积极探索建设事业改革与发展中的重大政策问题，加强政策研究，实现政策创新，提高工作效率，力争有所突破，使建设行政管理工作适应社会主义市场经济发展的需要。要尽快形成全国建设系统精干、高效的工作体系，研究制定切实可行的政策研究工作计划，落实研究经费，提供必要条件，保障政策研究工作的开展。部政策法规司负责建设系统政策研究的组织实施与协调。各省、自治区、直辖市建委（建设厅）在机构改革中，应设立相应的机构，配备相应的人员，明确分工，落实责任，并在省（区、市）内形成政策研究工作体系，切实承担起政策研究这项艰巨而繁重的工作任务。

　　加强政策研究工作队伍建设。政策研究要突出其综合性、超前性和指导性，要培养和造就一支高素质、高水平的政策研究队伍。要学理论、学业务、学习掌握党和国家的方针政策。从事建设系统的政策研究工作，视野要开阔、改革意识与综合能力要强、看问题和办事情要公正。只有提高素质，才能胜任工作，工作才会有所作为。

　　四、建立必要制度，积极探索适应政策研究工作的运行机制

　　一是建立信息交流制度。部政策法规司根据部的中心工作，在征求部机关有关司和地方建设行政主管部门意见的基础上，拟定研究题目，供各级政府建设行政主管部门参考。请各省、自治区、直辖市建委（建设厅）将已出台的重要政策文件、工作报告、信息刊物及重要研究课题的组织及进展情况及时抄送政策法规司，以便交流政策研究工作进展情况。各地应积极创造条件，尽快实现办公自动化，动用现代技术手段，加强业务联系，共享信息资源。二是建立建设系统政策研究年会制度。每年召开一次政策研究工作年会，结合当年的中心工作提出年会主题，组织交流，并对年内全国建设事业重大政策进展进行研究和评估。三是开展政策研究咨询工作。聘请国内外专家及建设系统有实践经验的同志，成立建设系统政策咨询专家委员会，就建设事业的改革与发展等重大政策的制定提供咨询服务。四是开展政策研究试点。为切实有效地开展政策研究工作，推广应用研究成果，部政策法规司拟就一些重大政策问题与有关省市建设行政主管部门选择某一城市、行业或企业开展政策研究试点，总结经验，指导建设工作的开展。五是组织开展国际交流活动。学习和借鉴国外建设领域有关政策和成功做法，促进政策研究工作的深入开展。

中华人民共和国建设部

二○○○年四月二十五日