我国民事诉讼证据规定中法官告之义务的不当
秦昌东 陈璇
最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《规定》）第三十五条规定：“诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的，不受本规定第三十四条规定的限制（第三十四条规定“……当事人增加、变更诉讼请求或者提起反诉的，应当在举证期限届满前提出”），人民法院应当告之当事人可以变更诉讼请求……”。该项规定通常被认为是诉讼过程中法官的告之义务，即法官在案件的审理过程中有义务就其对案件性质或民事行为效力的认定告之当事人并可由当事人变更诉讼请求。在实际的操作过程中，二审法院亦常常以一审法院违反法定程序未履行该告之义务而将案件发回重新审理。根据我国法律的相关规定，笔者认为该项规定存在诸多不足之处。
在法治社会中，司法被视为救治社会冲突的最终、最彻底方式，社会成员间的任何冲突在其他方式难以解决的情形下均可诉诸法院通过司法审判裁决。我国的司法主题是实现公正与效率，首要实现的是公正。司法公正，实质上有两层涵义：一是程序公正，二是实体公正。在适用法律解决社会冲突的活动中，司法程序具有重要意义。一般来说，程序的公正是实体公正的前提，不公正的程序是难以实现实体公正的。
我国民事诉讼证据制度中向来以“谁主张，谁举证”的责任原则为基本点。《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民诉法》）第一百零八条规定，起诉必须有具体的诉讼请求和事实、理由。第六十四条规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”。《规定》第一条也规定：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应证据材料”。《规定》第二条二款规定：“没有证据或证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果”。通观相关规定，当事人参加诉讼，其诉讼请求必须是明确的并且应当提供相应的证据予以证实，否则将承担不利的法律后果。具体到个案中，当事人基于对行为的效力、事实的确认、案件的性质等相关环节的认定而提出其明确具体的诉讼请求，以及对其诉讼请求的变更、增加或者放弃等具体行为都是当事人行使诉讼权利的表现。而法官在诉讼过程中充当的只是一个居中裁判者的角色，而不应当对涉及当事人实体权利的诉讼行为进行指导，否则即表现为对对方当事人诉讼程序的不公正对待（或者说是对对方当事人诉讼权利的不平等保护），并将最终导致对当事人实体权利的不平等保护。因为根据“谁主张，谁举证”的惯有规则，不管当事人基于什么样的目的或处于什么样的认识水准，都必须对其提出的诉讼请求举证，否则即承担不利后果，通常表现为败诉。即使当事人是基于对案件事实的性质或者是基于对行为效力认识的错误，结果亦应当如此。而《规定》第三十五条的规定，则使原本因种种原因而可能败诉的一方当事人在法官或合议庭的指导下适时调整了自己的诉讼请求并可以得以支持，相对于另一方当事人来讲，明显地表现出了对另一方当事人的非公正对待，有悖于我国的司法理念。李国光主编的《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉的理解与适用》一书认为，规定法官告之义务的主要理由是：一、不同的人对法律关系的性质和民事行为的效力之认定可能不同，甚至存在一定的主观性，当事人或者代理人可能有偏向自我之意见。如果不围绕法院确认的法律关系和争点进行举证、质证，当事人提供的证据可能无法证明其诉讼请求，而可能承担不利的法律后果；二、我国公众的经济水平不高，法律知识普遍较低，故对法律关系的性质和民事行为的效力认识难以清楚、明确。基于这两点，法院应当向当事人告之可以变更诉讼请求。该观点是建立在两个前提之下。其一，当事人确立其诉讼请求的认识是善意的、没有瑕疵的，因为认识能力的有限而导致诉讼请求的不当。其二，法官对案件性质或者民事行为的效力认识是准确无误的。而事实上，当事人可能由于认识有限作出不当的诉讼请求，也有可能是为了回避对其不利的法律后果故意作虚假的认识或因其他原因不作真实的认识。只要当事人是有民事行为能力的人，没有智力上的障碍，我们就认为他的诉讼请求是其处理诉讼权利的真实意思表示结果，而不需要法官对其进行指导。我们不可能就当事人的认识能力和认识程度进行审查，来确认其诉讼请求是否是其真实的意思表示。对于第二个前提，更是难以成立。虽然法官是社会冲突的最终裁判者，有一定的司法专业知识。但法官也是普通的人，其对法律关系的认识不可能完全准确，否则不可能也不需要设立二审终审和审判监督制度。正是因为法官的认识可能存在错误，那又怎么能够确认当事人所认定的案件的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件的事实作出的认定（这里人民法院的认定实际上就是独任法官个人或者合议庭成员的认定）不一致呢？在实际的操作过程中也是存在问题。比如，一审法院认为当事人的认定有错误，告之当事人可以变更诉讼请求，当事人也变更了诉讼请求（因为根据《规定》的理解与适用，当事人坚持不变更诉讼请求的，法院可以判决驳回其诉讼请求，很难有当事人在法官明示或者暗示变更为某种诉讼请求可以支持的情况下而不变更原诉讼请求的现象），但是因对方当事人上诉进入二审时，二审法院认为一审法院的相关认定是错误的，根据《规定》第三十五条，此时是否也要求当事人变更诉讼请求（一般不可能，根据我国民诉法，当事人不可能在二审中增加或者变更已经在一审中明确的诉讼请求）？二审法院的处理结果或者是改判一审，或者是发回一审法院重新审理，或者调解解决。对于前两种情形，相对于因一审法院的指导而变更诉讼请求的当事人来说，无疑增加了诉讼成本和诉讼周期。对于这样的损失，又应当由谁来承担？况且，由于一方当事人诉讼请求的变更及举证期限的重新指定，对方当事人必然要重新组织证据，并确定举证期限。这样不仅没有提高司法效率，反而增加了司法的成本，降低了效率，这不是《规定》所要追求的法律效果和社会效果。同时，根据最高法院制定的《中华人民共和国法官职业道德基本准则》第一条“法官在履行职责时，应当切实做到实体公正和程序公正，并通过自己在法庭内外的言行体现公正，避免公众对司法公正产生合理的怀疑”，第十四条“法官不得向当事人或者其代理人、辩护人泄露或者提供有关案件的审理情况、承办案件法官的联系方式和其他有关信息……”的规定，在有正式的处理结果前，法官不应当向当事人透露任何有关涉及案件处理结果的信息，这里也应当包括对案件性质的认定或者对民事行为效力的认定方面。《规定》第三十五条则要求法官在案件的审理过程中，将法官或者合议庭对案件的认定明确无误地告之一方当事人，实际上也就是告诉了当事人一方可能出现的处理结果。因为如上所述，如果当事人不变更诉讼请求的，法院则判决驳回其诉讼请求。从法官向当事人一方告之其对案件性质或者民事行为效力的认定时，该法官实质上已经向该方当事人透露了这样的一个信息：你所认定的案件性质或者民事行为的效力与法院认定的不一致，你现在可以变更诉讼请求。如果你坚持原诉讼请求，你会败诉。《规定》第三十五条确定的法官的告之义务实质上与法官的职业道德要求相冲突的。
综上所述，对于当事人超过举证期限提供的证据是否可以作为证据进行质证尚需对方当事人的同意，而作为证据证明目的的当事人的诉讼请求的变更却没有至少应当征得对方当事人同意的必要限制，《规定》第三十五条所规定的法官告之义务不符合我国司法公正与效率的主题，也与法官的职业道德要求相违背，应当给予必要的修订。
河北省人口计生委办公室关于印发《河北省人口与计划生育科研课题管理暂行办法》的通知
河北省人口计生委办公室
河北省人口计生委办公室关于印发《河北省人口与计划生育科研课题管理暂行办法》的通知
冀人口办[2006]34号
各设区市人口计生委,省计划生育科研所,有关医疗卫生单位：
为进一步完善省人口计生委科研管理机制，提高科研管理水平，省人口计生委研究制定了《河北省人口与计划生育科研课题管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：河北省人口与计划生育科研课题管理暂行办法
二00六年五月二十二日
河北省人口与计划生育科研课题管理
暂 行 办 法
第一章 总 则
第一条 为做好河北省人口与计划生育科研课题的申请与管理工作，有效利用课题经费，确保研究质量，特制定本办法。
第二条 省人口计生委重点支持人口与计划生育科技领域的理论研究与应用研究，针对我省计划生育技术服务工作中急需解决的重点、难点及热点问题，运用现代科学技术提供的方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法展开研究，为领导决策提供参考意见。科技处将定期制订、修订和发布课题申报指南，以指导申请工作。
第三条 省人口计生委立项的研究课题分为两类：第一类是重点课题；第二类是一般课题。两类课题都分为计划课题（我委资助）、指导课题（经费自筹）两种情况。
第四条 省人口计生委研究课题的立项程序是：个人（或联合）申请、单位汇总申报、专家评审论证、科技处汇总、委主任办公会审批。
第五条 我委立项的研究课题由省人口计生委与课题负责人所在单位共同管理。
第二章 申 请
第六条 省人口计生委根据研究规划和在研课题的情况，采取普遍发布或定向发布的形式发布课题申报指南。
第七条 申请省人口计生委的研究课题，须按规定的内容和格式填写《河北省科技攻关计划项目申报书》一式三份。申报书是评审工作的主要依据，应认真填写，实事求是。
第八条 进行动物实验的研究课题，按照卫生部《医学实验动物管理实施细则》的有关规定，必须取得动物实验合格证，应用大、小鼠必须达到二级（清洁级）以上。
第九条 申请课题的负责人必须是实际主持并从事申请课题实质性工作的具有中级以上技术职务的在职科技人员。
第十条 课题负责人不得同时有两项以上（不含两项）在省人口计生委立项的在研课题。
第十一条 有合作或协作单位的，合作或协作单位应在申报书上签署同意的意见并加盖单位公章。
第十二条 课题负责人所在单位学术委员会负责对申报工作的指导、组织和协调工作。对申报书内容的真实性、研究方案的可行性、经费预算的合理性以及基本工作条件能否保证等，进行认真审查和筛选，并签署具体意见，加盖公章，按规定期限报送到省人口计生委科技处（以下简称：科技处）。
第十三条 重点课题的研究期限一般不超过3年；一般课题的研究期限不超过2年。
第十四条 对申请者的申请，省人口计生委一般每年集中受理一次，其他时间不予受理。
第三章 评 审
第十五条 评审工作由省人口计生委科技处具体组织，按照“依靠专家、发扬民主、公正合理、择优支持”的原则进行。
第十六条 评审工作的基本步骤是：形式审查——专家论证——审批。评审采用定性分析和定量分析相结合的方式进行。评审形式为会议评审。
第十七条 形式审查工作由省人口计生委科技处负责，认为有下列情况之一者可以不予通过：
1、申报书的填写字迹潦草，内容难以辨认或文字不通顺，表达的意思不准确，应填写内容缺项；
2、研究内容不在当年申报指南范围内；
3、有动物实验内容但未取得实验动物合格证；
4、未提交检索或查新资料；
5、承担国家、省级课题2个（含2个）以上未完成或委科技计划课题1个未完成；
6、预算不切合实际，虚报经费或超过省人口计生委的支持能力；
7、课题周期过长；
8、工作条件太差。
第十八条 评审专家要求是有较高学术造诣、熟悉所从事专业的国内外研究进展等信息、适应面比较广、认真负责、办事公正、不徇私情的具有高级技术职务的科技人员、管理人员及情报研究人员。科技处每年视申请课题的学科分布情况聘请专家，组建课题评审小组。评审小组从河北省人口和计划生育技术服务专家委员会中抽取专家组成。应用性课题的评审，亦可适当邀请部分人口计划生育部门的实际工作者担任评委。
第十九条 课题评审工作应采取必要的保密措施，以保证评审工作客观、公正、不受干扰。每个评审小组的专家须选定5—7人；课题负责人所在单位参与评审的专家人数不超过2人。参加评审的专家、领导、工作人员，凡涉及与自己有关的课题，一律采取回避制度，同时对会议评审情况予以保密，在评审结果公布前，不得对外泄露。
第二十条 参加评议、评审的专家应以高度负责的精神，从创造性、先进性、科学性、可行性、实用性、社会和/或经济效益等方面，对每项申请进行量化打分，做到公正合理，实事求是。
第二十一条 科技处将专家评审论证的结果汇总、整理，报委主任会审批。
第四章 立 项
第二十二条 省人口计生委根据委主任会的审批意见和经费预算，集中审批。
第二十三条 申请课题获得批准后，由省人口计生委正式下达科研计划，以书面通知课题负责人和所在单位。
第二十四条 课题负责人与科技处负责人签订课题协议书，即正式立项并列入省人口计生委管理的研究课题执行。
第二十五条 对经过专家评审，认为确有重要学术价值和实践意义又符合当年课题申报指南要求的课题，由省人口计生委科技处负责推荐申请省级或国家（部委）级课题。
第五章 管 理
第二十六条 省人口计生委对立项的科研课题实行不定期检查制度，检查内容包括课题研究进度、质量和经费使用情况。
第二十七条 课题负责人所在单位的科研（教）处，依据课题协议书和本办法，要加强课题的跟踪管理，促进课题组按时间高质量完成研究任务。
第二十八条 课题实行课题负责人制，课题负责人要按本办法的有关规定和管理部门的要求做好项目自我管理，组织课题组成员按计划进度和质量要求完成研究任务。
第二十九条 课题立项以后，研究资助经费拨到课题负责人所在单位的银行帐户，由其所在单位按有关规定管理。课题研究经费不得拨给课题组成员个人。课题经费要专款专用，开支主要用于该课题研究所必须的资料费、材料费、调研旅差费、交通费、成果印刷费等，必要时省人口计生委有关部门将对经费的使用情况进行审计。
第三十条 对重点课题的资助经费，省人口计生委按年度计划拨款。课题负责人每年（以工作年度的年底为限）提交上年度计划执行情况，以及下年度的工作计划，逾期不报者，将停止拨款。对一般课题的资助经费，省人口计生委一次全额拨款。
第三十一条 课题经费的管理实行分级负责制。省人口计生委科技处和财务处，对管理范围内的经费使用承担监督、检查和指导职责；课题负责人所在单位科研管理部门和财务部门应对课题经费实施具体管理，按财务制度要求，对课题经费的预算、决算和开支情况进行审查，发现问题，及时纠正和报告。财务部门应妥善保存课题经费帐目和单据，以备有关部门监督、检查和审计。
第三十二条 因故需要修改研究内容或延长计划执行时间的，须提前向省人口计生委报告，经审核同意后，方能按新计划执行。
第三十三条 凡有下列情形之一需要变更者，须由课题负责人提交书面申请，经所在单位同意，报科技处委审批： 1.变更课题负责人；
2.改变最终成果形式；
3.研究内容有重大调整；
4.变更课题管理单位；
5.延期提交最终成果；
6.撤销课题；
7.其他重要事项的变更。
第三十四条 凡有下列情形之一者，撤销课题：
1.研究成果有严重政治问题；
2.剽窃他人成果；
3.与批准的课题设计严重不符；
4.逾期不提交延期申请，或延期到期仍不能完成；
5.严重违反财务制度。
第三十五条 对因课题负责人出国、生病、死亡或其他原因不能继续研究的课题，停止拨款，并追回已拨经费的剩余部分；对本办法第二十八条予以撤销的课题，追回已拨经费。
第三十六条 课题负责人完成研究计划后，须认真总结，并在三个月内向所在单位提交课题工作总结。课题结束后，课题承担单位应及时组织评审和考核，并作出学术评价和审核意见，连同课题总结的资料（河北省人口计生委科研课题工作总结及研究课题结题的资料清单）和论文、著作、研究报告、数据图表、软件等成果一同报送科技处。
第六章 成果管理
第三十七条 为科学地评估人口与计划生育研究课题成果的质量，课题最终成果须进行验收评审，通过评审后予以验收结项。
第三十八条 成果的鉴定。经省人口计生委推荐立项的课题成果，经课题承担单位申请，由省科技厅组织鉴定。课题承担单位按有关程序办理报奖手续。成果鉴定所须经费由课题负责人所在单位自理。
第三十九条 由省人口计生委资助的研究课题，其研究成果及其形成的知识产权归属及利益分享由省人口计生委、项目承担单位及项目研究者各方订立合同约定。
第四十条 凡以内部报告形式或公开出版的研究成果著作，都应在著作的适当版面注明“河北省人口计生委人口与计划生育科研课题”字样。在国际上发表的，遵从国际惯例。
第七章 附则
第四十一条 本办由河北省人口计生委科技处负责解释。
第四十二条 本办法自下达之日起执行。