加强地理标志的商标保护

刘成伟*


【内容摘要】
关注到我国新商标法中对于地理标志保护的明确规定，本文回顾了发生在我国的一起有关地理标志保护的典型案例，加深了对有关商标法在此方面的修订的意义的认识。并且，考虑到在地理标志的保护方面，WTO之《知识产权协定》对此规定的更加详尽而富有可操作性，笔者对之进行了深入分析。笔者分别从地理标志的界定及其意义，地理标志保护的一般规则及例外规定，以及有关葡萄酒和烈酒的地理标志的特别保护等方面进行了详细分析。以求能对我国加强对地理标志的保护并有效利用有关国际规则有所裨益。
【关键词】
地理标志；证明商标；原产地名称；TRIPS。


2001年10月27日，九届全国人大常委会第二十四次会议通过了《中华人民共和国商标法修正案》。新修正的《商标法》将于今年12月1日起施行。我国现行商标法是1982年通过的，对现行商标法进行重大修改，既是适应我国经济形势的新发展，也是面临入世，为了履行WTO与贸易有关的知识产权协议的规定的要求。新修正的商标法由原来的43条增加到64条，除了增强可操作性外，还对一些重要内容作了修改。如加入证明商标的规定，明确地理标志的商标保护，直至恶意抢注行为，加强驰名商标的保护，强化执法手段并且对于商标的管理也更向法制化迈进等。这次商标法的成功修改对于进一步完善我国的商标保护制度，促进社会主义市场经济的健康发展具有十分重要的意义。这次新商标法尤其引起笔者注意的是有关地理标志的保护问题，下面就结合我国商标法的新修正案以及WTO的相关规则对此作以分析。
第一，关于“地理标志”的定义。
所谓地理标志，或称为原产地名称，通常是指那些与有关商品的质量、功能或其他特性有密切联系的那些地理名称。根据新修订的商标法第16条第2款规定，地理标志是指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。而世界贸易组织的《知识产权协议》（以下简称TRIPS）①则在其第二十二条第1款的规定，所谓地理标志（Geographical Indications），是指能识别某一种商品来源于某一成员方领土内，或该领土内的一个区域或地方（a region or locality）的那些标志。设若该商品的特定质量、声誉或其他特性基本上能归因于该地理来源（geographical origin）。例如苏格兰的威士忌、俄罗斯的伏特加、古巴的雪茄以及瑞士的钟表等，这些地理标志不仅对于表明该产品的特定品质有着重要的意义，而且也在一定程度上反映着特定的消费者的生活品味。可见我国新商标法与TRIPS有关地理标志的定义的实质内容是一致的，而旧商标法中则没有相关规定。虽然在TRIPS中地理标志是作为一种独立于注册商标而受到特别保护的知识产权“品种”，但是从广义上讲它属于“证明商标”的范畴。新商标法第3条第1款规定，经商标局核准注册的商标为注册商标，包括商品商标、服务商标和集体商标、证明商标；商标注册人享有商标专用权，受法律保护。所谓证明商标，依据新商标法第3条第3款规定，本法所称证明商标，是指由对某种商品或者服务具有监督能力的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其他商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的标志。地理标志，作为表明某种商品来源的标志，具有证明商标的基本特征及作用，其重要意义在于对其所标指的商品具有证明、担保其品质、产地、制造工艺、精确度，以及具备其它与其所表明的出处直接相关的特殊品质的作用。因而地理标志中隐含着无形的产权财富，这也正是国际公约将地理标志纳入知识产权保护范围的原因及意义所在。需要指出的是，地理标志与商品包装上所通常见到的“产地标记”有所不同。产地标记作为与特定产品来源有关的一种标记性权利，指任何直白的表示产品产地及服务来源的标志。如“中国制造”（Made in China）这一产地标记，虽然其对产品的生产者或销售商业具有一定的意义，但是它并不必然表示有关产品的除产地来源以外的任何其他特殊信息。而地理标志或是原产地名称则不同，它们除了作为表明产品的来源地的标记以外，还让人们心领神会的联想到该产品所具有的与该原产地独特的地理环境或是自然或人为的因素密切相关的某些特性。并会因此原产地名称的存在而对相关产品的品质、声誉或其他特性等产生一种“善意的信赖利益”。

第二，关于地理标志保护的一般规则。
就地理标志的保护而言，让我们先回顾一起涉及地理标志保护问题的典型案例。这是一起发生在1997年的山东省烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司非法使用“香槟”商标案。②1996年2月至1997年2月间，烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司通过青岛市糖酒副食品总公司食品饮料公司等单位，在青岛市销售大中小规格的带有“香槟”字样的加汽葡萄酒共计2316箱零30瓶，全部经营额为人民币262729.05元（不含增值税）。青岛市工商局依法对该公司的违法行为进行了查处，至案发时青岛市糖酒副食品总公司食品饮料公司尚有库存香槟酒686箱零30瓶，青岛市糖酒副食品总公司市北分公司尚有库存香槟酒730箱，被工商行政管理机关通知停止销售，听候处理。青岛市工商局在查明案情事实的基础上，认为烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司的行为违反了《商标法》第8条第2款的规定，构成商标违法行为。根据《商标法》第34条第（2）项及《商标法实施细则》第32条的规定，依法作出青工商标处字（1997）第48号处罚决定书，决定收缴现存1416箱零30瓶香槟酒商标标识并处罚款45000元的处罚决定。在上述行政处罚决定做出后，烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司于1997年6月3日向山东省工商行政管理局提出复议申请，认为青工商标处字（1997）第48号处罚决定书认定事实不清，适用法律不当，程序违法。山东省工商局经复议认为，青工商标处字（1997）第48号处罚决定书认定事实清楚、证据确凿、定性准确、处理得当、程序合法，根据《行政复议条例》第42条第（1）项之规定，山东省工商局决定维持青工商标处字（1997）第48号处罚决定。至此，本案的处理结束。
在该案的处理过程中，青岛市工商局认为烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司构成商标违法行为的依据是认为其违反了《商标法》第8条第2款的规定，即“县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标，但是，地名具有其他含义的除外；已经注册的使用地名的商标继续有效”。本案中烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司在其酿造的葡萄酒上所使用的“香槟”二字即属于该条所说的“公众知晓的外国地名”，其使用受到我国商标法的保护和限制。“香槟”一词，是法文Champagne的中文译名。而Champagne则是法国东北部的一个省的名字，该地区因盛产一种加汽葡萄酒而闻名于世。于是，人们便将此地所产的酒冠上Champagne的标志，一提起“香槟” 人们通常便会认为是香槟（Champagne）这一地区所产的酒。在本案的复议过程中，烟台市张裕葡萄酿酒公司香槟酒公司曾主张法文Champagne的中文译名应为“香巴尼”而非“香槟”；香槟是酒的通用名称，该公司并未把香槟作为商标使用，没有侵犯他人的商标专用权等。但事实上，“香巴尼”只是一种旧译，而Champagne现代汉译的确为“香槟”。如《朗文现代英汉双解词典》就将Champagne一词解释为a type of costly French white wine containing a lot of little balls of air(BUBBLES), usu. Drunk on special occasions,③ 即是指“一种通常在特殊场合饮用的含有许多小气泡的名贵的法国白葡萄酒”。可见，“香槟” 并非酒的通用名称，而是一种原产地名称。而原产地名称，或称为地理标志是受到国际条约的保护的。例如，《保护工业产权巴黎公约》（1967年7月14日修订的斯德哥尔摩版本。以下简称《巴黎公约》（1967））对原产地名称的保护就作了一些规定，但是《巴黎公约》对原产地名称的保护主要局限在进口环节上。我国作为巴黎公约的成员国之一，也理所当然的有保护原产地名称的义务。事实上，我国对保护原产地名称也是比较重视的，特别是关于“香槟”原产地名称的保护。国家工商局曾先后下发工商标字（1989）第296号文和商标管（1996）第292号文，禁止我国企业在酒类商品上使用“香槟”字样。例如，国家工商行政管理局于1989年10月26日专门下达了“关于停止在酒类商品上使用香槟或Champagne字样的通知”的工商标字（1989）第296号文。该通知明文规定：我国是《巴黎公约》（1967）的成员国，有义务依该公约的规定保护原产地名称。我国企业单位和个体工商户以及在中国的外国企业（法国除外）不得在酒类商品上使用“Champagne”或“香槟”（包括大香槟、小香槟、女士香槟）字样。对现有商品上使用上述字样的，要限期使用，逾期不得再使用。这实际上是以单行规定的方式，对一个原产地名称给予特殊的明确的保护。就本案而言，青岛市工商局是基于旧商标法第8条2款进行处理的。从本案的处理来看，由于当时的商标法对地理标志的保护的有关法律规定还比较模糊，缺乏可操作性，致使工商行政管理机关在处理有关原产地名称保护的问题时往往显得无“法”可依。虽然新商标法在第10条第2款仍保留了该款的规定，但是同时也增加了一条作为第16条来专门规定对地理标志的保护。新商标法第16条第1款明确规定，商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标示的地区，误导公众的，不予注册并禁止使用；但是，已经善意取得注册的继续有效。而且，在我国加入世界贸易组织后，我们必须严格遵守WTO的相关规则。TRIPS对地理标志的保护则作了更为详细规定。
根据TRIPS第一条的规定，TRIPS继承了《巴黎公约》（1967）的实体性规定，并在此基础上做了补充与扩展。因而，就地理标志保护方式的考察而言，我们除了依据TRIPS相应规则以外，还应该结合《巴黎公约》（1967）的有关规定。
首先，对假冒原产地名称的产品在进口时予以扣押。《巴黎公约》（1967）第十条规定，假标记：对带有假冒原产地和生产者标记的商品在进口时予以扣押。（1）上条规定得适用于直接或间接使用假冒商品原产地、生产者、制造者或商人标记的商品。（2）凡生产、制造或销售此项商品的生产者、制造者或商人，无论为自然人或法人，其企业设在被冒称的原产地所标记的地方、地区或国家或在使用该假标记的国家者，均应视为有关当事人。
其次，对误导公众和不公平竞争的行为进行阻止。《知识产权协议》（TRIPS）第二十二条第2款规定，就地理标志的保护而言，成员方应该为利害关系方（interested parties）提供法律措施（legal means）以阻止：（a）在命名（designation）或描述（presentation）某种产品时使用任何方法以一种误导公众对商品的地理性原产地（geographical origin）的认识的方式，表明或暗示其所指的产品（the good in question）原产于（originates in）一个并非其真实原产地的地理区域。（b）对构成《巴黎公约》（1967）第十条（之二）中所规定的不公平竞争行为的任何利用。而根据《巴黎公约》（1967）第十条（之二）的规定，下列行为构成不公平竞争：凡在工商业活动中违反诚实经营的竞争行为即构成不公平竞争行为。特别是以下情况：（a）采用任何手段对竞争对手的企业、商品或工商业活动造成混乱的一切行为；（b）在商业经营中利用谎言损害竞争对手的企业、商品或工商业活动的信誉的行为；（c）在商业经营中使用会使公众对商品的性质、制造方法、特点、适用目的或数量发生混乱认识的表示或说法。
再次，对包含有未能表明商品真实原产地的地理标志的商标拒绝注册或使其注册失效。依据《知识产权协议》（TRIPS）第二十二条第3款的规定，如果某一商标包含了并不能表明商品真实原产地的地理标志或者由此种地理标志组成，而此种标志在成员方此类商品的商标中的使用又具有误导公众对其真实原产地的认识的特征，则成员方应该，如果其立法允许则依职权（ex officio）或者应利害关系人的要求，拒绝此类商标的注册或者使其注册失效（invalidate）。这是于我国新商标法第16条的规定精神相一致的。
又次，地理标志的特别保护。即使字面上真实但实际上却能产生误导效果的地理标志也同样被禁止。依据《知识产权协议》（TRIPS）第二十二条第4款的规定，有关该条第1、2、3款的保护措施的规定同样适用于尽管就商品来源的领土、区域或地方的表述达到了字面真实（literally true），但却向公众错误的表明该商品原产于另一领土的地理标志。
最后，规定法律补救措施以及起诉权。《巴黎公约》（1967）第十条（之三）规定，商标、厂商名称、假标记、不公平竞争：补救措施、起诉权。（1）本联盟成员国约定对本联盟其他成员国国民保证采取适当的法律补救措施，以有效的制止第九、十和十（之二）条所指的一切行为。（2）它们并约定采取措施准许不违反本国法律而成立的协会或社团代表有利害关系的产业家、生产者或商人，在请求给予保护的国家的法律所允许的范围内，向法庭或有关行政机关控告，要求制止第九、十和十（之二）条所指的行为。

第三，关于葡萄酒和烈酒（Wines and Spirits）的地理标志的额外保护。
考虑到一些酒类的品质、特色常常与酿造此类酒的地域的水质、土壤、气候等地理环境或自然因素以及酿造的技术水平有关，因此地理标志对酒类产品有着额外重要的意义。又由于一些名酒在国际贸易中所占的重要地位以及酿造这些名酒的一些国家尤其是西欧国家的极力要求，TRIPS在其第二十三条中对葡萄酒和烈酒的地理标志规定了额外的保护措施。
首先，向利害关系方提供法律措施。TRIPS在其第二十三条第1款规定，各成员方应该为利害关系方提供法律措施，以阻止利用某种地理标志来表示并非来源于该标志所指的地方的葡萄酒或烈酒。即使有关的地理标志表明了真实的原产地，或者即使以翻译的方式使用或是与诸如“式”、“型”、“类”、“仿”或其他类似的词语一起使用。从此条可以明显看出，对于葡萄酒和烈酒的地理标志的保护范围更广。而且，与地理标志保护的一般规则不同的是，本条款并未要求此类标志需要有误导公众的效果，显然其保护力度加强。根据此条款规定，在我国加入WTO后，如果我国的酒类企业继续使用诸如“香槟”、“香槟式”、“香槟型”、“香槟类”或是“仿香槟”、“女士香槟”之类的词语，就将违反WTO有关规则的规定。
其次，对有关商标拒绝注册或使其注册失效。TRIPS在其第二十三条第2款规定，如果葡萄酒或烈酒的商标中包含了并非该葡萄酒或烈酒真实原产地的地理标志或者其商标由此种地理标志组成，则各成员方应该，如果其立法允许则依职权或者应利害关系人的要求，拒绝此类商标的注册或者使其注册失效。需要注意的是，此条款也没有要求有关的地理标志具有一般保护规则所要求的“误导公众”的效果。
再次，给予葡萄酒的同音异义（homonymous）的地理标志平等的保护。TRIPS在其第二十三条第3款规定，遇有不同的葡萄酒的同音异义的地理标志时，应在第二十二条第4款的规定的基础上对每一种标志都给予保护。各成员应在考虑到确保有关生产者得到公平的待遇并且不至于误导消费者的情形下，确定一些实际可行的条件以使此类同音异义的标志能相互区别。值得注意的是，该条款的适用前提是不违背第二十二条第4款的规定，即对于虽然字面上真实但却有误导公众的实际效果的地理标志仍然不予保护。而且该条款的规定仅适用于葡萄酒的地理标志，而不适用于烈酒的标志。
最后，多边磋商，促进葡萄酒的地理标志的保护。TRIPS在其第二十三条第4款规定，为了促进葡萄酒的地理标志的保护，与贸易有关的知识产权理事会（Council for TRIPS）应举行谈判，以就参加该项机制的那些成员方境内受到保护的葡萄酒的地理标志的通知和注册建立一个多边体系进行磋商。本条款的规定同样也仅适用于葡萄酒的标志，这在一定程度上也表明了盛产葡萄酒的西欧国家的利益在乌拉圭回合中得到更为多的表现。

第四，地理标志保护的例外
TRIPS在其第二十四条第4至第9款中规定了地理标志保护的一些例外情况：
首先，关于在先使用或善意使用。TRIPS第二十四条第4款规定，本节无任何规定，要求一成员方阻止其国民或居住者继续使用或以类似的方式使用属于另一成员方的与商品或服务有关的用以标明葡萄酒或烈酒的特定的地理标志。条件是该国民或居住着已经在该成员方境内就同一或相关的商品或服务连续使用该地理标志：（a）在1994年4月15日之前至少已经使用了10年；或（b）在上述日期前以善意的方式（in good faith）使用。有必要指出的是，该款所规定的“善意使用”的例外并非适用于所有的地理标志的保护，而只适用于葡萄酒和烈酒的特定的地理标志的保护。这主要是为了解决在葡萄酒或烈酒的地理标志的使用上所存在的历史遗留问题。但是根据我国新商标法第16条的规定，并没有此限制，只要是已经善意取得的注册就继续有效。
其次，关于商标的在先注册或商标权的在先获得。TRIPS第二十四条第5款规定，如果（a）在第六款的规定在该成员方得以适用以前；或（b）在该地理标志在其原产地国获得保护之前，一项商标已经被善意使用或注册，或者已经通过善意的使用而获得商标权，为实施本节的规定所采取的措施不应因为该商标与某一个地理标志相同或是类似而损害该商标注册的合格性或效力或使用该商标的权利。本款的规定仍然坚持“善意”的原则。
再次，关于通用名称。TRIPS第二十四条第6款规定，本节没有任何规定要求一成员方就任何其他成员方的与商品或服务有关的地理标志有义务适用有关保护地理标志的规定，如果该标志与该成员方境内的通用语言中作为某些商品或服务的通用名称（common name）的惯用术语(term customary)相同。本节亦没有任何规定要求一成员方就任何其他成员方的与葡萄酒产品有关的地理标志适用该规定，如果在建立世界贸易组织协议生效前，该相关的地理标志与存在于该成员方境内的葡萄品种的惯用名称（customary name）相同。
又次，关于不利使用。TRIPS第二十四条第7款规定，成员方可以规定，任何根据本节规定提出的有关商标的使用或注册的要求，必须在对该受保护的标志的不利使用（adverse use）已经该在成员方境内众所周知的五年之内提出；或者如果商标在注册之日已经公布，而且该日期在该标志的不利使用已经在各成员境内众所周知之日前，则在该商标在该成员方境内注册之日起五年之内提出，条件是对包含有该地理标志的商标的使用或注册不是恶意而为。本款是关于含有地理标志或由其组成的商标，如果其使用或注册不是恶意而为，则在上述日期的五年之内他还可以继续使用或申请注册，前提是他尚不知道其使用或申请注册的商标中所含的地理标志是受到保护的。
又次，关于姓名权的使用。TRIPS第二十四条第8款规定，本节的规定无论如何不得损害任何人在经营中使用其姓名或其业务上的前任的姓名的权利，除非该名字是以误导公众的方式使用的。
最后，关于原产地国的保护。TRIPS第二十四条第9款规定，如果地理标志在原产地国没有或被终止保护，或者在该国已经被废弃，则没有依据本协议对其进行保护的义务。

第五，加强地理标志的国际保护。
首先，关于谈判的进行。根据TRIPS第二十四条第1款的规定，成员方同意进行旨在加强对地理标志的保护的谈判。并且成员方不得援引有关地理标志的保护的例外来拒绝此类谈判的进行，但是在谈判进行过程中此类例外继续适用于相关的地理标志。
其次，关于争端的解决。根据TRIPS第二十四条第2款的规定，由知识产权委员会对第二十四条的适用进行监督。任何有违该规定义务的事项均可以向知识产权委员会提出。如果成员方之间没能通过双边或多边磋商解决争端，则应一方的请求，知识产权委员会应本着有利于双方合作，并促进该规定目标的实现的目的与任何一方或所有的当事人进行磋商。
最后，根据TRIPS第二十四条第3款的规定，各成员在实施本节的规定时，不应立即解除对那些在建立世界贸易组织协议生效之前就已经存在的地理标志的保护。
尽管我国的新商标法对地理标志的保护作了明确规定，但是相对于有关国际规则而言保护还不是很完善。而且考虑到我国即将加入世界贸易组织的情势，我们应加强对有关规则的研究，并不断完善相关的立法。这不仅是作为WTO成员所应承担的义务，而且加强对于地理标志的国际保护的研究也有利于我国对于诸如“贵州茅台”、“景德镇瓷器”等标志的国际保护，进而促进相关产品贸易的健康发展。

【注释】
①规则条文参见Carlos M.Correa&Abdulqawi A.Yusuf, Intellectual Property and International Trade: The TRIPs Agreement,309-312,London, ©Kluwer Law International 1998.
②案例材料参见国家工商行政管理局商标局编著：《商标典型案例评析》，161页，北京，工商出版社，1999。
广东省深圳市人民政府办公厅


深圳市人民政府办公厅印发深圳市对口支援新疆项目管理办法的通知


各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市对口支援新疆项目管理办法》已经市政府同意，现予印发，请认真组织实施。


深圳市人民政府办公厅

二○一一年十月九日


深圳市对口支援新疆项目管理办法

第一章 总 则

　　第一条 根据全国对口支援新疆工作会议精神和有关文件，为规范对口支援新疆喀什市和塔什库尔干塔吉克自治县（以下简称塔县）项目管理，确保对口支援项目建设有序、有效进行，经与喀什市和塔县协商，特制定本办法。

　　第二条 深圳市对口支援新疆喀什市、塔县项目（以下简称援疆项目）的管理适用本办法。

　　第三条 援疆项目的规划期限为2011至2020年，资金来源为深圳市对口支援新疆资金。财政性援疆项目和资金应在深圳市年度政府投资计划、年度财政收支预算中单列。

　　第四条 援疆项目分为直接援建项目、间接援建项目、专项帮扶项目三类，实行分类管理。

　　（一）直接援建项目是指深圳市组织实施工程建设，向受援方“交钥匙”的工程建设项目；

　　（二）间接援建项目是指深圳市委托受援方代建或组织实施的富民安居、民生工程、农村及农业基础设施等建设项目，即“交支票”项目；

　　（三）专项帮扶项目是指除工程建设项目外为受援地提供专项帮扶的项目，具体包括：

　　1．深圳市为受援方提供的规划编制、政策研究、经贸合作、文化交流等专项帮扶的项目。

　　2．深圳市为受援方提供的支医支教、干部人才培训、双语培训、就业和专业技能培训、社区阵地建设等项目。

　　第五条 直接援建项目由深圳市对口支援新疆工作前方指挥部（以下简称深圳市援疆前方指挥部）负责组织实施，包括项目建议书或预可行性研究报告编制、勘察、初步设计及概算编制、施工图设计、招标、采购、施工、监理、造价咨询、竣工验收和资金拨付等，喀什市、塔县相关部门予以协助。

　　喀什市、塔县负责直接援建项目的选址、征地拆迁及补偿、工地“三通一平”和施工障碍物拆除等工作，为项目建设提供建材构件加工点、机械和材料堆放，以及施工人员居住等必须场地和各类资源信息，并负责建设项目的项目建议书或预可行性研究、用地、规划、环保、消防、初步设计概算审批、产权登记等相关手续。本着特事特办的原则，保证项目顺利实施。

　　第六条 间接援建项目由喀什市、塔县负责组织实施，包括项目建议书或预可行性研究报告编制、勘察、初步设计及概算编制、施工图设计、招标、采购、施工、监理、造价咨询、质监、安监、竣工验收、产权登记和资金拨付等，并应及时办理项目的用地、规划、环保等相关手续。

　　喀什市、塔县会同深圳市援疆前方指挥部负责间接援建资金使用情况审核，确保援建资金投向国家限定对口支援的民生项目等范畴。喀什市、塔县应及时将项目建设进展情况、有关审批意见，抄送深圳市援疆前方指挥部。

　　第七条 专项帮扶项目由项目牵头单位组织实施。深圳市对口支援新疆工作领导小组办公室（以下简称深圳市援疆办）会同深圳市援疆前方指挥部，根据《深圳市对口支援新疆喀什市、塔什库尔干塔吉克自治县综合规划》（以下简称《援疆综合规划》）及受援地需求，确定专项帮扶项目及牵头单位。项目牵头单位结合受援地实际需求制定实施方案，深圳市援疆办会同深圳市援疆前方指挥部及相关单位对项目牵头单位提出的实施方案进行审查，并将审核意见上报深圳市对口支援工作领导小组审定后，列入援疆项目年度计划。

　　以上各类项目的审计监督工作由深圳市审计机关会同受援地审计机关依法组织实施，审计费用纳入深圳市援疆前方指挥部部门行政预算。

第二章 立 项

　　第八条 援疆建设项目应坚持“充分沟通，协商一致”的原则，同时须经申请批准立项后方可进行建设。深圳市援疆前方指挥部、喀什市和塔县各建设单位根据《援疆综合规划》、当地国民经济和社会发展规划及城镇体系规划，提出立项申请，申请项目立项应当提供以下材料：

　　（一）申请报告；

　　（二）项目建议书或预可行性研究报告；

　　（三）喀什市、塔县发展改革部门或援建办要求的其他材料。

　　申请报告中需说明拟建项目的建设模式（采用直接援建还是间接援建）。

　　第九条 已纳入《援疆综合规划》且总投资额在2000万元以下（含2000万元）的项目，在提出立项申请时应提供项目建议书，项目建议书应当包括下列内容：

　　（一）项目建设的必要性和依据；

　　（二）拟建地点、拟建规模、投资估算和资金筹措方案；

　　（三）经济效益和社会效益的初步分析；

　　（四）其他事项。

　　第十条 已纳入《援疆综合规划》且总投资额在2000万元以上的项目，或新增加的项目，在提出立项申请时应提供项目预可行性研究报告，预可行性研究报告应当包括下列内容：

　　（一）项目建设的必要性和依据；

　　（二）拟建地点、拟建规模、投资估算和资金筹措方案；

　　（三）经济效益和社会效益的初步分析；

　　（四）建设项目在技术、工程和经济上是否可行及环境影响的全面分析论证；

　　（五）其他事项。

　　建设单位应委托具有相应资质的咨询机构进行项目的预可行性研究和编制预可行性研究报告。

　　第十一条 凡经国家部际联席会议审核同意的《援疆综合规划》中的富民安居工程等覆盖面广的打捆项目，视同已经立项，无须再提出立项申请。

　　第十二条 援疆项目立项申请由喀什市、塔县发展改革部门统一受理，会同深圳市援疆前方指挥部和喀什市、塔县援建办进行审核批准。

　　第十三条 立项申请批准后，建设单位方可委托具有相应资质的设计单位依照批准的立项要求进行初步设计和编制项目总概算。

　　深圳市援疆前方指挥部、喀什市和塔县发展改革部门根据需要安排必要经费，进行援疆项目前期工作。喀什市和塔县发展改革部门应对援疆项目前期费用进行专项管理，确保专款专用。深圳市援疆前方指挥部根据援疆项目前期工作进度，向喀什市、塔县发展改革部门分批及时拨付援疆项目前期经费。

　　援疆项目的初步设计应由深圳市援疆前方指挥部协调报当地相关部门审批。

　　第十四条 项目总概算应当包括项目建设所需的一切费用。

　　项目总概算须经喀什市、塔县发展改革部门委托具有相应资质的咨询机构审核，所需费用列入项目前期经费。评审后的项目总概算由喀什市、塔县发展改革部门审批。

第三章 计 划

　　第十五条 深圳市援疆前方指挥部商喀什市和塔县，根据《援疆综合规划》，于当年度10月底前编制完毕下一年度援疆项目计划，援疆项目年度计划经深圳市援疆办初审后，报深圳市对口支援工作领导小组审定。

　　深圳市援疆办根据深圳市对口支援工作领导小组审查通过的援疆项目年度计划及时组织下达，分发深圳市援疆前方指挥部、专项帮扶牵头组织单位和喀什市、塔县。

　　经批准后的援疆项目年度计划作为喀什市、塔县年度援建安排计划的重要组成内容，是援建项目资金拨付的主要依据，并纳入受援地区国民经济和社会发展规划、城镇体系规划。

　　第十六条 援疆项目年度计划应当包括下列内容：

　　（一）年度投资总额；

　　（二）新开工项目名称、建设规模、项目总投资、建设周期、年度投资额和建设内容；

　　（三）续建项目名称、年度投资额和建设内容；

　　（四）拟安排的援疆项目前期费用；

　　（五）其他应当说明的情况。

　　第十七条 新开工项目的初步设计已获批准，项目总概算已经核定，方可列入援疆项目年度计划。

　　第十八条 援疆项目年度计划应当优先保证续建项目的资金需求。

　　列入计划的新开工项目的总投资，应当以喀什市、塔县发展改革部门核定的项目总概算为依据。

　　第十九条 需要列入当年援疆项目年度计划，但不符合本办法第十七条规定条件的项目，可以在援疆项目年度计划中预留相应的资金，作为待安排项目列入援疆项目年度计划，在项目符合规定条件后，由深圳市援疆办会同深圳市援疆前方指挥部审查后，正式批准列入援疆项目年度计划。超投资或特殊情况的项目需上报深圳市对口支援工作领导小组审查批准后才能组织实施。

　　第二十条 援疆项目年度计划在执行过程中，确需调整的，深圳市援疆前方指挥部商喀什市和塔县拟定调整方案，报深圳市援疆办审核后，提请深圳市对口支援工作领导小组审查批准。调整后的项目累计安排资金不得超过年度总投资。

　　第二十一条 援疆项目年度计划一经批准必须严格执行，未履行相关程序，任何单位和个人不得擅自变更。

第四章 建设管理

　　第二十二条 履行完程序并经批准后的援疆项目年度计划，喀什市和塔县发展改革部门应当及时向建设单位转发下达。

　　建设单位应当严格依照下达的援疆项目年度计划和经批准的初步设计及项目总概算委托设计单位进行施工图设计，编制项目预算。

　　第二十三条 施工图设计由有关部门审批，施工图预算审计由相关审计机关按照国家审计署规定组织实施。

　　项目预算不得超过已批准的项目概算。确需超过的，由深圳市援疆办会同市发展改革委和市财政委审核后，报深圳市对口支援工作领导小组审查批准。

　　第二十四条 深圳市援疆前方指挥部应当开立专户，实行专户管理，专款专用。根据援疆项目进度拨付资金。

　　第二十五条 直接援建项目推行代建制和项目总承包制，直接和间接援建项目的项目建议书或预可行性研究、勘察、设计、概算、招标、采购、施工、监理、质监、安监、竣工验收、产权登记和审计监督等，根据属地原则，按照投资项目管理有关规定执行。

　　直接援建项目建成后由深圳市援疆前方指挥部会同喀什市、塔县有关部门共同组织竣工验收，办理工程决算，验收合格后移交项目使用单位。

　　第二十六条 喀什市、塔县和深圳市应加强援疆项目投资管理及监督工作，可聘请和委托工程咨询、会（审）计等中介机构进行协助，具体办法按照新疆自治区和深圳市有关规定执行。

第五章 附 则

　　第二十七条 本办法自发布之日起试行一年。